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中國銀行間市場交易商協會文件 

中市協發[2014]101

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關于非金融機構通過非金融機構合格投資人交易平臺

開展交易業務前備案有關事項的通知

 

根據中國銀行間市場交易商協會(簡稱“交易商協會”)《關于非金融機構合格投資人債券交易有關事項的公告》([2014]14號),現就非金融機構通過非金融機構合格投資人交易平臺開展交易業務前備案的有關事項通知如下:

一、 非金融機構通過非金融機構合格投資人交易平臺開展交易業務前應向交易商協會備案。備案材料包括:

(一)非金融機構合格投資人交易平臺交易業務備案申請書(簡稱《備案申請書》,見附件1);

(二)非金融機構合格投資人交易平臺交易業務備案機構基本信息表(簡稱《基本信息表》,見附件2);

(三)交易商協會要求的其他材料。

二、 備案機構應提供備案材料紙質版以及《備案申請書》、《基本信息表》電子版。紙質版材料應加蓋公章和騎縫章,電子版材料包括EXCEL文件和紙質版掃描文件,內容應與紙質版材料保持一致。

三、 交易商協會對備案材料進行核驗,向符合標準的備案機構發放《關于接受非金融機構合格投資人交易平臺交易業務備案通知書》(簡稱《接受備案通知書》)

四、 非金融機構合格投資人應在《接受備案通知書》簽發后三個月內,向北京金融資產交易所有限公司(簡稱“北金所”)申請開立交易賬戶和辦理交易聯網手續,向銀行間市場清算所股份有限公司(簡稱“上海清算所”)、中央國債登記結算有限責任公司(簡稱“中央結算公司”)申請開立債券賬戶和資金結算專戶。逾期未辦理開戶和聯網手續的,應向交易商協會重新備案。

五、 非金融機構合格投資人因股東變更、合并、重組、改制等原因更名的,應向交易商協會重新備案。重新備案的材料包括:

(一)《備案申請書》(見附件1);

(二)《基本信息表》(見附件2);

(三)關于更名的監管部門批文等相關材料;

(四)原《接受備案通知書》;

(五)交易商協會要求的其他材料。

重新備案材料形式及蓋章要求與備案時相同。

六、 備案機構可委托北金所辦理遞交備案或更名備案申請材料、領取《接受備案通知書》等相關事宜,并提交委托代辦證明文件。

七、 非金融機構合格投資人的賬戶名稱應與《接受備案通知書》一致。

 

關于非金融機構合格投資人交易平臺交易業務具體事宜,請聯系:

交易商協會交易規范部   010-66539110

北金所會員部           010-57896558

電子版備案材料請發送至 [email protected]

 

附件:1.備案申請書

2.基本信息表

 

 

                           中國銀行間市場交易商協會

                               2014113  

 
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